澳大利亚联邦银行 Commonwealth Bank 同意支付天价罚单

新西兰新闻 KANNZ 732浏览 5评论

新西兰四大银行之一的 ASB 银行,其控股公司(实际拥有人)是澳大利亚的联邦银行 The Commonwealth Bank of Australia;简称 CBA。今天,该银行同意向澳洲政府支付有史以来最大的罚单,原因是违反了反洗钱和反恐怖主义资金法案,导致数百万澳币的资金流向毒贩。

去年,澳洲联邦金融情报机构 AUSTRAC 在经过调查和收集证据后,指控该银行严重的、系统性的规避可疑资金账户的存款、转账信息的提交,并且尝试掩盖可疑交易账户的信息。为此,CBA(联邦银行)将支付7亿澳币的罚款,并且还要支付由此产生的法律费用。这是澳大利亚历史上最大的金融系统的单笔罚金,折合纽币 7.6 亿元还要多。

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image source: pixabay

与政府监管机构的和解条件不仅仅包括天价罚金和缴纳法律费用,同时,CBA 还不得不重新提交几万笔的超过一万澳币的转账交易的信息,以便 AUSTRAC 对这些大宗交易进行分析和监控,查看这些资金是否可能涉及犯罪或者恐怖主义活动。其实最开始,CBA银行辩解这些交易没有上报是因为“技术故障”“代码错误”,但实际上是银行试图掩盖这些交易中隐藏的很多违规记录。另外还有149笔可疑交易延迟上报或者根本没有上报。

同时,该银行在2012-2015年为期三年的交易中,未能适当监控将近80万个账户的交易,造成这些账户产生潜在的洗钱风险并逃脱监管。

澳大利亚金融情报机构认定,澳洲联邦银行CBA有很多可疑账户未经监控,毒品贩子利用该银行的账户进行了大规模的洗钱行为;而且,该银行对于这些账户的可疑行为,睁一眼闭一眼,完全没有采取行动。对此,CBA银行的首席执行官马特科恩承认这些违规交易的严重性,并且表示,迄今为止该银行已经投入了4亿澳币试图解决技术与人工监控的问题,但依然产生了重大疏漏。

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网友最新评论 (5)

  1. ASB好像也是开户管得最严的
    22个月前 (06-05)Reply
    • 没错,ASB开户严格到变态,目前中国银联四大银行里面三个都谈下来了,就是ASB不行。
      KANNZ2个月前 (06-05)Reply
      • 您是指银联的什么业务?
        Ff2个月前 (06-24)Reply
        • 银联卡在 BNZ/ANZ/WESTPAC 的提款机上都可以提款啊,ASB 不行,是不是谈不下来啊?
          KANNZ2个月前 (06-24)Reply
          • CBA可以,但asb不行。 不过反正影响不大
            Ff2个月前 (06-24)