新西兰知名换汇公司昆仑国际被新西兰金融监管局控告违反《反洗钱法》

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新西兰金融市场管理局(FMA)因涉嫌违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法》(AML / CFT),对CLSA Premium New Zealand Limited(CLSAP NZ)提起民事诉讼。

CLSAP NZ(前身为KVB Kunlun New Zealand Limited)是香港母公司CLSA Premium Limited的本地子公司。 CLSAP NZ提供各种金融服务,包括经纪,金融咨询和衍生产品。

FMA在公开通报中称,昆仑国际在许多场合未能按照新西兰《反洗钱法》进行充分的客户尽职调查,未在尽职调查后就与客户开展业务关系,未能向新西兰警方的系统进行可疑交易报告并保留记录。 FMA还提到,这些违规行为发生的期间在2015年4月至2018年11月之间,总交易额涉及近5,000万新西兰元。

新西兰的反洗钱法《AML/CFT法案》赋予新西兰金融监管局可以对其负责管理的实体采取法律行动;FMA在奥克兰高等法院提起的诉讼,要求对昆仑国际进行罚款并寻求费用支付。

FMA总法律顾问Nick Kynoch表示:“反洗钱立法是保护新西兰金融体系完整性的基石,而且金融服务公司必须确保其合规。该制度自2013年以来一直实行,CLSAP涉嫌严重违规,因此FMA采取强有力的监管措施是适当的。我们需要追究CLSAP NZ的责任,我们的做法向业界发出了重要的威慑信息。”

据悉,FMA对违反规定的公司可以进行最高额度为200万纽币的罚款。

新西兰金融市场管理局是新西兰反洗钱法中所规定的三名监管机构之一,另外两个监管机构分别是新西兰央行和新西兰内政部。FMA目前监管的实体(报告实体,Reporting Entity)大约有八百个,这些实体机构有对FMA进行报告的义务。根据该法案,要求报告实体进行书面风险评估,制定合规计划,并指定合规官来管理、执行和维护该计划。

新闻原文 https://www.scoop.co.nz/stories/BU2006/S00419/fma-files-proceedings-against-clsap-nz-formerly-kvb-kunlun-for-alleged-anti-laundering-breaches.htm

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网友最新评论 (1)

  1. 现在都直接用APP换汇了,速度快,汇率好。
    ABC1周前 (06-24)Reply