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澳大利亚联邦银行 Commonwealth Bank 同意支付天价罚单
新西兰四大银行之一的 ASB 银行,其控股公司(实际拥有人)是澳大利亚的联邦银行 The Commonwealth Bank of Australia;简称 CBA。今天,该银行同意向澳洲政府支付有史以来最大的罚单,原因是违反了反洗钱和反恐怖主义资金法案,导致数百万澳币的资金流向毒贩。 去年,澳洲联邦金融情报机构 AUSTRAC 在经过调查和收集证据后,指控该银行严重的、系统性的规避可疑资金账户的存款、转账信息的提交,并且尝试掩盖可疑交易账户的信息。为此,CBA(联邦银行)将支付7亿澳币的罚款,并且还要支付由此产生的法律费用。这是澳大利亚历史上最大的金融系统的单笔罚金,折合纽币 7.6 亿元还要多。 image source: pixabay 与政府监管机构的和解条件不仅仅包括天价罚金和缴纳法律费用,同时,CBA 还不得不重新提交几万笔的超过一万澳币的转账交易的信息,以便 AUSTRAC 对这些大宗交易进行分析和监控,查看这些资金是否可能涉及犯罪或者恐怖主义活动。其实最开始,CBA银行辩解这些交易没有上报是因为“技术故障”“代码错误”